在融资融券业务中，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，融资融券客户（以下统称“两融客户”）信用证券账户中的证券（包括可充抵保证金的证券和融资买入标的证券），是以证券公司为名义持有人登记于证券持有人名册。因此证券公司作为客户信用交易担保证券账户的名义持有人，在征求该证券实际持有人的意见后可以代为行使投票权等权益。另外，根据证券交易所等有关规定，两融客户还可以参加现场投票，故两融客户通过信用证券账户参与上市公司股东大会投票可以采用现场和非现场两种方式。

两融客户需要参加上市公司股东大会现场投票的，应在股东大会公告后、现场投票登记日的三个交易日前，以书面形式向信用证券账户开户证券营业部（或经纪业务分公司，以下统称“分支机构”）提出参与现场投票的申请，分支机构应及时向公司总部报告客户申请。公司总部根据分支机构报告和客户申请，向相关客户出具授权委托书等有关材料，授权客户仅代表其所持股份数量参加上市公司股东大会并现场行使表决权。

客户参与现场投票费用自理。未尽事项以上市公司相关公告为准。

（一）深交所及北交所上市公司投票：

两融客户可通过网络投票方式参与深交所及北交所上市公司股东大会投票：

1、持有深市上市公司股票投票权益的两融客户，应根据上市公司关于召开股东大会及投票的提示性公告，于投票日9:30——14:00内登陆公司网上交易系统（融资融券）的“网络投票”菜单，选择具有投票权的股东大会名称后进行意见表达。超出规定时间的投票视为放弃。

2、公司于投票截止日当日14:00后对客户投票意见进行征集汇总，并在规定时间内通过”巨潮资讯网-网络投票专区”代为行使投票权。

（二）上交所上市公司投票：

按照上交所、上证所信息网络有限公司的要求，证券公司须在沪市上市公司股东大会召开日的三个交易日前向上证所信息网络有限公司报送申请表等材料告知参与网络投票的意向。按此要求，两融客户须在上市公司股东大会公告日后、股东大会召开日的三个交易日前，向信用证券账户开户分支机构书面告知参与网络投票的意向，分支机构及时向公司总部报告客户申请，便于总部及时办理相关手续。客户未按期告知，一律视为放弃。

持有沪市上市公司股票投票权益的两融客户，应根据上市公司关于召开股东大会及投票的提示性公告，于投票日9:30——14:00内登陆公司网上交易系统（融资融券）的“网络投票”菜单，选择具有投票权的股东大会名称后进行意见表达。超出规定时间的投票视为放弃。

1、客户通过公司网上交易系统进行投票意见表达时，须通过“网络投票”菜单进行投票操作。

2、投资者对“总提案”进行投票视为对所有提案表达相同意见。如投资者先对一个或多个单项提案投票表决，再对“总提案”投票表决，则单项提案以已投票表决的的意见为准，未表决的其他单项提案以“总提案”的表决意见为准；如投资者先对“总提案”投票表决，再对一个或多个单项提案投票表决，则所有提案的表决意见以“总提案”的表决意见为准；对议案的表决一经投票不能撤销；不符合上述规定的投票申报视为未参与投票。

3、根据相关法律法规，如客户与上市公司审议事项存在关联关系，应自觉执行投票回避的规定，不参与投票表决。若已在征集系统中发表意愿，应在投票截止日14:00前向公司申报，不参加意见汇总。

西部证券股份有限公司